86 年度私立中原大學財經法律研究所碩士班考題
科  目: 證券交易法
年  度: 86
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一、何謂公開原則?我國現行證券交易法就公開制度有何規定?請分別就發行市場與流通市場之相關規定敘述之。(25%)

二、現行法對委託書徵求之規範為何?為防止徵求委託書所產生之弊端,新版委託書規則(公開發行公司出席股東會使用委託書規則)有何特殊之設計?新規定之利弊為何?請各抒己見。(25%)

三、近來股市熱絡,成交值履創新高,一般投資人基於量先價行之觀點,不畏高檔紛紛搶進股票,各公司則紛紛搶搭列車,大量現金增資發行新股。若甲公司增資五億元,其中五千萬元係盈餘轉增資,五千萬元係資本公積轉增資,其餘四億元係現金增資,每股溢價三十元,但因市價為六十元,被投資人視為利多。請問,我國證交法對有關增資發行新股之規定為何?係採何種制度?甲公司應提撥之股數為何?若甲公司根據新版承銷制度發行新股時,可採之方式為何?有何利弊?(25%)

四、甲為入主 A 上市公司,乃設立 B 公司,除買進 A 公司股票五萬股外,並利用公司大股東彼此間之矛盾,透過大量蒐購委託書之方式,獲得足夠之委託書而一舉當選 A 公司九席董事中之五席,以及三席監察人中之一席。B 入主後,就開始大量聘用有功人員,處分資產,造成 A 公司產生鉅額虧損。雖然 A 公司資本額高達三十億元,但是 B 公司卻仍僅握有五萬股之股權,其他四名原公司派董事則合計握有一千萬股之股份,另二名監察人則握有一百萬股。請問,證券交易法對董監事持股有何特別之規定,其具體之標準為何?A 公司有無違反規定?現行規定(包括相關規定)有何缺失?應如何改善?(25%)


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