函釋新訊 - 證期
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令釋有關經營證券金融事業及有價證券買賣之融資融券業務,應經主管機關核准,且不得為之之情形
2022-08-11 [ 評論數 0 篇]
發文單位:金融監督管理委員會
發文字號:金管證投 字第 1110383418 號
發文日期:民國 111 年 08 月 11 日
資料來源:行政院公報 第 28 卷 151 期
相關法條:證券交易法 第 18、60 條(110.01.27)
要  旨:令釋有關經營證券金融事業及有價證券買賣之融資融券業務,應經主管機
          關核准,且不得為之之情形
全文內容:一、依證券交易法第十八條第一項及第六十條第一項規定,經營證券金融
              事業及有價證券買賣之融資融券業務,應經主管機關之核准,金融機
              構未經核准不得經營,且不得有下列情事:
          (一)金融機構先信用放款予投資人,以購買有價證券,其後再以所買入
                之有價證券作為擔保品者。
          (二)金融機構辦理質押放款,尚未取得股票擔保品之前,先行撥款。
          (三)證券商在投資人買入股票之交割價款未兌付前,先行同意其將買入
                股票以帳簿劃撥方式向金融機構設質借款,而以借入款項抵充交割
                款項。
          (四)金融機構刊登廣告,推廣帳簿劃撥設質放款業務,廣告內容有融資
                之字眼。
          二、本令自即日生效;前財政部證券管理委員會中華民國八十三年九月二
              十二日(八三)台財證(四)第○一八九一號函,依本會一百十一年
              八月十一日金管證投字第一一一○三八三四一八二號函,自即日停止
              適用。

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