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論著名稱:
論證券業對客戶資訊揭露之規範-以風險預告與客戶投資適合性之判斷法則為核心
文獻引用
編著譯者: 林仁光
出版日期: 2005.10.15
刊登出處: 台灣/月旦法學雜誌第 126 期/31-47 頁
頁  數: 17 點閱次數: 1120
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授 權 者: 林仁光
關 鍵 詞: 投資適合性(Suitability)風險預告資訊揭露投資人保護開戶
中文摘要: 投資人保護為證券交易法規範之主要目的之一,而資訊揭露則為重要之規範手段。本文著重於投資人進場階段資訊揭露之規範,主要包括開戶時投資人所能獲得之資訊,以及投資機構推介有價證券或衍生性商品時之資訊揭露義務。本文建議,開戶時除提供投資人充分資訊外,揭露方式應落實派員解說,以及針對重要資訊,例如客戶個人資料使用同意之取得,及風險預告部分,宜由投資人分別於重要之文件部分,簽名確認對内容的知悉與瞭解。在業務人員推介投資商品部分,除了風險揭露外,建議主管機關能針對投資適合性法則,明訂判斷準則,訂定投資專業機構推介投資商品之標準作業程序,以保障推介者與投資人雙方之權益。
目  次: 壹、前言
貳、資訊揭露制度之意義、範圍與投資人保護
參、投資人進場階段之保護措施-風險預告制度之落實
肆、證券專業機構對投資人投資適合性查核制度可行性之分析
伍、結語
相關法條:
相關判解:
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林仁光,論證券業對客戶資訊揭露之規範-以風險預告與客戶投資適合性之判斷法則為核心,月旦法學雜誌,第 126 期,31-47 頁,2005年10月15日。
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