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論著名稱:
美國期貨交易全權委託之規範概論-以期貨交易顧問(CTA)為中心
文獻引用
編著譯者: 蔡昌憲
出版日期: 2007.02
刊登出處: 台灣/律師雜誌第 329 期/41-55 頁
頁  數: 15 點閱次數: 1033
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授 權 者: 蔡昌憲
關 鍵 詞: 期貨市場期貨交易顧問期貨經紀商業務營業員登記
中文摘要: 美國期貨市場中,得受理全權委託業務之人僅限於期貨交易顧問,且期貨交易顧問除符合豁免規定或除外規定外,須向主管機關中請登記,始能經營業務。且凡於期管會登記或須於期管會登記為期貨交易顧問之人,均須遵守詳細之揭露、報告以及保存相關紀錄及帳目等規定,以為監管方式。從而,期貨經紀商欲從事期貨交易顧問定義下之業務者,原則上須向主管機關中請登記偽期貨交易顧問,始能經營該等業務;若期貨經紀商所提供之期貨諮詢服務係僅附隨於其主業務之情形,其即排除.於期貨交易顧問之定義以外而毋須登記,亦不須遵守期貨交易顧問相關之揭露、報告以及保存相關紀錄及帳目等規定。且倘期貨經紀商亦登記為期貨交易顧問,其應依為揭露於執行該二種業務時,所可能發生之利益衝突情事。又期貨交易顧問除亦登記為期貨經紀商外,其不得自客戶處收取資金。此外,期貨經紀商之營業員,原則上除經登記為期貨交易顧問外,不得接受客戶期貨交易全權委託。
目  次: 壹、美國期貨服務事業規範之鳥瞰
  一、概說與歷史沿革
  二、管理期貨之發展
貳、美國期貨服務事業之相關規範一以期貨基金下之期貨交易顧問為中心
  一、前言
  二、期管會對期貨服務事業之規範概況
  三、期貨交易顧問之規範
  四、其他相關規範
參、結論
相關法條:
相關判解:
相關函釋:
相關論著:
蔡昌憲,美國期貨交易全權委託之規範概論-以期貨交易顧問(CTA)為中心,律師雜誌,第 329 期,41-55 頁,2007年02月。
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