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論著名稱:
由投資軟體銷售之違法經營投資顧問罪論金融科技時代下法院的角色-評最高法院 106 年度台上字第 3128 號刑事判決
文獻引用
編著譯者: 楊岳平
出版日期: 2021.05
刊登出處: 台灣/月旦裁判時報第 107 期/48-57 頁
頁  數: 10 點閱次數: 723
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授 權 者: 楊岳平
關 鍵 詞: 銷售投資軟體違法經營投資顧問罪金融科技金融監管
中文摘要: 未取得金融監督管理委員會的許可經營期貨顧問業,即銷售期貨交易決策軟體。該軟體內含多種下單決策模組,經安裝後,使用者可選擇欲使用的下單決策模組以及設定參數值。本文討論銷售投資期貨的技術分析軟體,是否構成期貨交易法第 82 條第 1 項的經營期貨顧問事業之問題。
目  次: 本案事實
爭點
判決理由
  壹、臺灣新北地方法院 102 年金訴字第 11 號刑事判決
  貳、臺灣高等法院 104 年度金上訴字第 1 號刑事判決
  參、最高法院 106 年度台上字第 3128 號刑事判決
評析
  壹、最高法院的基本立場與其產業影響
  貳、投資顧問既有監管與投資軟體的衝突
  參、法院於金融科技發展中可扮演的角色
  肆、代結論
相關法條:
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楊岳平,由投資軟體銷售之違法經營投資顧問罪論金融科技時代下法院的角色-評最高法院 106 年度台上字第 3128 號刑事判決,月旦裁判時報,第 107 期,48-57 頁,2021年05月。
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