博碩士論文
論著名稱: 金融控股公司之經營規範(The Business Norms of the Financial Holding Company)
研 究 生: 戴銘昇
指導教授: 王志誠(Chih-Cheng Wang)郭土木(Kuo,Tu-Mu)林仁光(Andrew Jen-Guang Lin)
出版日期: 2003.06
出版地區: 台灣
校院名稱: 國立中正大學財經法律學研究所碩士
頁  數: 237 點閱次數: 9997
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授 權 者: 戴銘昇
關 鍵 詞: 金融控股公司金融防火牆共同行銷搭售關係人交叉持股資本適足率連結稅制
中文摘要: 金融綜合經營的模式,可分為轉投資子公司、綜合銀行、銀行控股公司及金融控股公司等模式,而我國採取金融控股公司之模式為未來金融綜合經營的基本架構,其主要的精神在於各種金融業別係採取設立子公司之方式,將其法人格與金融控股公司之法人格分離,以建立防火牆的機制。而金融控股公司法制設立後,伴隨著其組織的龐大化,其經濟力量勢不容小覷,若不加強監理之措施,反而將對社會產生更嚴重的危害,故本文特以金融控股公司之經營規範為題,先以金融業跨業經營的模式選擇及金融控股公司的組織切入,再概述貫穿整個金融控股公司法制的重心-金融防火牆-的基本概念,最後則順序詳述金融控股公司之業務規範、人事規範及財務規範等具體的金融防火牆措施,以深入分析金融控股公司之經營規範,作為我國未來金融實務運作與修法時之參考。
英文摘要: The model of financial business may divide into four types: subsidiary, universal banking, bank holding company and financial holding company. The financial holding company model is determing to be the fundamental framework of financial business in Taiwan. The main spirit of Financial Holding Company Act is to incorporate individual subsidiary in every financial business, to separate the personality between the subsidiary and financial holding company, and to build firewall mechanism. With the passage of the Financial Holding Company Act, the economic power of financial holding company cannot be disregarded owing to its large-scale organization. It will produce more servere damage to this society if the authority doesn’t enhance the measures of supervision. This thesis, therefore, choose “The Business Norms of Financial Holding Company” as the subject. First, discussing the model of financial business and the organization of financial holding company. Second, criticising the core concept of center gravity of the firewall – the whole system of Financial Holding Company Act. Third, addressing the concrete financial firewall measures of activity norms, personnel norms and financial norms of financial holding company. Analyzing the business norms of financial holding company deeply in order to serve as the sample while running the financial business and amending the related Acts.
目  次: 第一章 緒論...................................................................11
第一節 問題意識...............................................................12
第二節 研究範圍與方法.........................................................14
第二章 金融業跨業經營之模式分析...............................................17
第一節 金融版圖之切割與整合...................................................18
第一項 金融版圖之切割.........................................................18
第二項 金融版圖之變動.........................................................24
第三項 金融版圖之整合.........................................................26
第二節 部分跨業模式...........................................................31
第一項 轉投資子公司模式.......................................................31
第二項 銀行控股公司模式.......................................................33
第三節 全面跨業模式...........................................................35
第一項 綜合銀行模式...........................................................35
第二項 金融控股公司模式.......................................................38
第四節 我國金融法制之發展動向.................................................41
第一項 金融控股公司法施行前之金融制度.........................................41
第二項 金融控股公司法施行後之金融制度取向.....................................42
第三章 金融控股公司之組織與經營原則...........................................44
第一節 金融控股公司之概念.....................................................45
第一項 金融控股公司之意義.....................................................45
第二項 金融控股公司之性質.....................................................52
第三項 金融控股公司之型態.....................................................55
第二節 完全控股與一人公司立法.................................................57
第一項 一人公司之種類.........................................................58
第二項 一人公司之體制.........................................................59
第三項 一人公司股東會之運作...................................................61
第四項 一人公司董事會之運作...................................................62
第三節 董事及監察人...........................................................64
第一項 董事...................................................................64
第二項 監察人.................................................................68
第四章 金融防火牆之基本概念...................................................70
第一節 經營風險之監控.........................................................71
第一項 經營風險之基本概念.....................................................71
第二項 經營風險之控制.........................................................76
第二節 金融防火牆之意義與種類.................................................79
第一項 金融防火牆之意義.......................................................79
第二項 金融防火牆之種類.......................................................82
第三節 金融防火牆建構之法理基礎...............................................85
第一項 設立防火牆之功能及目的.................................................85
第二項 防火牆之缺失...........................................................85
第三項 防火牆之革新...........................................................87
第四項 我國金融控股公司法對於防火牆之具體規範.................................89
第四節 金融防火牆之基本原則...................................................90
第五章 金融控股公司之業務規範.................................................92
第一節 金融控股公司之業務範圍.................................................94
第一項 外國立法例.............................................................94
第二項 我國銀行之業務範圍....................................................100
第三項 我國金融控股公司之業務範圍............................................108
第四項 評析..................................................................110
第二節 業務範圍之限期調整....................................................114
第一項 外國立法例............................................................114
第二項 我國之法制............................................................115
第三節 資源共用之限制........................................................116
第一項 集團內交易............................................................117
第二項 資訊流用..............................................................120
第三項 共同行銷..............................................................124
第四節 關係人往來之限制......................................................132
第一項 關係人持股之限制......................................................133
第二項 關係人授信之限制......................................................138
第三項 關係人交易之限制......................................................143
第四項 關係人往來之揭露......................................................145
第五項 關係人之範圍..........................................................146
第六章 金融控股公司之人事規範................................................152
第一節 人員兼任之禁止........................................................153
第一項 人員兼任禁止之法理....................................................153
第二項 負責人之範圍..........................................................155
第三項 負責人兼任之規範......................................................157
第四項 其他人員兼任之規範....................................................161
第二節 競業禁止..............................................................163
第一項 競業禁止義務..........................................................163
第二項 違反競業禁止義務之效果-歸入權(介入權)..............................165
第三節 收受不當利益之禁止....................................................166
第七章 金融控股公司之財務規範................................................168
第一節 交叉持股之禁止........................................................169
第一項 交叉持股之概念........................................................169
第二項 交叉持股之缺失........................................................172
第三項 表決權之限制..........................................................174
第四項 金融控股公司法禁止交叉持股............................................175
第五項 交叉持股之監控........................................................177
第二節 資本適足率............................................................179
第一項 資本適足率之概念......................................................179
第二項 外國立法例............................................................181
第三項 金融控股公司及子公司之資本適足率......................................183
第四項 小結..................................................................189
第三節 連結稅制..............................................................190
第八章 結論與建議............................................................196
第一節 結論..................................................................197
第二節 建議..................................................................199
附表一.......................................................................203
附表二.......................................................................205
附表三.......................................................................206
附表四.......................................................................207
附表五.......................................................................209
附表六.......................................................................210
附表七.......................................................................212
附表八.......................................................................213
附錄.........................................................................215
中文參考文獻.................................................................216
英文參考文獻.................................................................242

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研討會及研究報告
1. 王貞秀著,銀行架構下利益衝突交易之規範-以銀行兼營證券業務為中心,台灣台南地方法院八十八年度加強研究發展報告。
2. 王泰銓,歐洲公司法之研究,經社法規研究報告4011,行政院經濟建設委員會、健全經社法規工作小組編印,民80.6。
3. 莊有德,考察德國銀行綜合經營制度報告,行政院所屬各機關因公出國人員出國報告書,民84.6。
4. 殷乃平主持,金融防火牆的設立與我國未來銀行體制的發展,行政院經濟建設委員會委託專案研究報告,民84.10。
5. 魏亦珍,台灣地區商業銀行走向綜合銀行之研究-證券業務之開放,大眾銀行,民84.12.1。
6. 簡燕子,淺論銀行購併,台灣彰化地方法院檢察署八十七年度研究發展項目研究報告,台灣彰化地方法院檢察署編印,民87.6。
7. 蔡慶年、黃光熙,美國金融主管機關對金融控股公司之合併與監督管理,行政院所屬各機關因公出國人員出國報告書,民89.7.12。
8. 王文宇、余雪明主持,銀行跨業經營法制之研究,行政院經濟建設委員會委託專案研究報告,民89.11。
9. 劉紹樑、張宏賓,金融控股公司法草案研究計劃(期末報告),財政部金融局暨中華民國銀行商業同業公會全國聯合會委託研究報告,民89.11.6。
10. 金融控股公司與跨業合併法制學術研討會,韓忠謨教授法學基金會等主辦,民90.2.23。
11. 資產證券化法制學術研討會,韓忠謨教授法學基金會等主辦,民90.5.18。
12. 財經法制總體檢,月旦法學雜誌六週年慶暨民商法研究創刊研討會,民90.5.19。
13. 信託法與信託業法學術研討會,中華民國信託商業同業公會等主辦,民90.11.2。
學位論文
1. 王志誠,企業併購法律規範之研究,國立政治大學法律學研究所碩士論文,民81.1。
2. 王貞秀,銀行法對利益衝突交易規範之研究-以銀行兼管證卷業務之法律制度為中心,東吳大學法律學研究所碩士論文,民88.7。
3. 冷明珍,銀行保密義務之研究,國立政治大學法律研究所碩士論文,民85。
4. 李伊婷,臺灣金融機構合併之績效研究,國立臺灣大學三民主義研究所碩士論文,民89.1。
5. 林俊銘,金融機構跨業併購法制建構及芻議-以商業銀行跨業併購為例,私立中原大學財經法律學系碩士學位論文,民90.01。
6. 林美娟,金融跨業經營保險業防火牆設立之研究,國立政治大學風險管理與保險學系碩士論文,民89.7.14。
7. 林繼桓,由經營失敗銀行之處理論存款保障制度,國立政治大學法律研究所博士論文,民83.7。
8. 張家溢,日本獨占禁止法對控股公司規範,淡江大學日本研究所碩士論文,民89.1。
9. 張書華,金融機構併購之研究-兼論金融控股公司法草案,私立東吳大學法學院法律學系碩士班碩士論文,民90.7。
10. 張雲輝,台灣銀行購併與財務績效之個案分析,國立台北大學企業管理學系碩士論文,民89。
11. 莊欣婷,我國金融機構併購法律規範之研究-以銀行業之併購為中心,私立東吳大學法學院法律學系碩士班碩士論文,民90.7。
12. 許紋瑛,金融控股公司之法制建構-以美日比較法觀點評析我國相關立法-,私立中原大學財經法律學系碩士學位論文,民90.01。
13. 陳相儒,銀行資本適足監理制度之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,民88.7。
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17. 黃瑞堂,由美、日金融控股公司法評析我國金融控股公司之立法--防火牆制度之研究,銘傳大學經濟學研究所碩士論文,民89。
18. 楊敬先,商業銀行投資股票之規範,國立中興大學法律學系碩士班,民88.6。
19. 詹雅君,控制公司及其負責人責任理論之研究,國立成功大學法律學研究所碩士論文,民90.1。
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50. James W. Doyle, Banking Law, 50 SMU L. Rev. 965 (1997).
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      1.第一章 緒論(20 點)
      2.第二章 金融業跨業經營之模式分析(108 點)
      3.第三章 金融控股公司之組織與經營原則(104 點)
      4.第四章 金融防火牆之基本概念(88 點)
      5.第五章 金融控股公司之業務規範(236 點)
      6.第六章 金融控股公司之人事規範(60 點)
      7.第七章 金融控股公司之財務規範(108 點)
      8.第八章 結論與建議(224 點)