博碩士論文
論著名稱: 證券詐欺構成要件論(The Requirements of Securities Fraud)
研 究 生: 戴銘昇
指導教授: 林國全
出版日期: 2008.07
出版地區: 台灣
校院名稱: 國立政治大學法律學研究所博士
頁  數: 310 點閱次數: 4165
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授 權 者: 戴銘昇
關 鍵 詞: 證券詐欺行為要件客體要件主觀要件主體要件
中文摘要: 證券市場是企業取得營運資金最主要的管道,也是國民資金投資最佳的選擇,惟前提是必須有一個健全的證券市場,使投資人能安心地將資金投入其中。為了建立這樣的一個投資環境,就必須有要完善的證券法規,當中,主要職司這個功能的就是「證券詐欺法制」。
基於證券詐欺法制在證券法規中所居的關鍵性地位,其良莠不能不說是與國家經濟的健全與否息息相關,因此,本文便以此一主題為研究對象,主要的研究範圍設定在證券詐欺之「構成要件」,定名為「證券詐欺構成要件論」。而「因果關係」只是在證明請求權的存在與否,可與「構成要件」切割,故本文並不包含此一議題。
本文所使用之資料,有相當大的比例是美國(1934 年證券交易法 Section 10(b))與我國(證券交易法第二十條第一項)的法院判決,以增進本文的實證價值。依據本文之研究,無論是行為要件、客體要件、主觀要件或主體要件,都著實存在相當的瑕疵待修補。希冀本文所得出之研究結論,能為修補這些瑕疵盡到些許的功效。
英文關鍵詞: securities fraudbehavior requirementobject requirementmental requirementsubject requirement
英文摘要: The securities market is the most important channel that enterprises gain their business capital; it is also the best option that nationals invest their money to. But this is on the premise that there is a sound securities market. In order to establish this kind of investment environment, a set of flawless securities statutes is needed. Within this legal system, this major function is exercised through the "securities fraud regime."
The securities fraud regime is decisive of the soundness of the securities statute and nation's economy. Therefore, this dissertation selects this topic as research subject. The scope of this dissertation is restricted in the "requirement " of the securities fraud. The title is: "The Requirements of Securities Fraud." The causation element is just an attestation of plaintiff's plea, it can be separated from "requirement," therefore, this issue is excluded in this dissertation.
The references this dissertation cited are mainly from U.S. and Taiwan's court decisions. According to the research this dissertation did, no matter behavior requirement, object requirement, mental requirement or subject requirement, there are quite some loopholes that need to be fixed. The writer hopes the conclusion that this dissertation comes up with can somewhat fixed these loopholes.
目  次: 第一章 緒論
 第一節 研究主題與緣起
 第二節 預期研究目標
第二章 證券詐欺之行為要件
 第一節 引言
 第二節 不實(虛偽或隱匿)
 第三節 詐欺
 第四節 其他足致他人誤信之行為(足致誤信)
 第五節 有價證券之募集、發行、私募或買賣
 第六節 小結
第三章 證券詐欺之客體要件
 第一節 引言
 第二節 我國證券交易法上之有價證券
 第三節 美國證券法規上之「證券」
 第四節 「核定權」與「表明其權利之證書」之規範功能
 第五節 實務問題研析
 第六節 小結
第四章 證券詐欺之主觀要件
 第一節 引言
 第二節 故意責任說
 第三節 過失責任說
 第四節 從證券詐欺之責任性質論主觀要件
 第五節 小結
 附論:美國 "recklessness" 責任及認定標準之演變
第五章 證券詐欺之主體要件
 第一節 引言
 第二節 美國證券詐欺幫助人(次要行為人)責任之揚棄
 第三節 美國證券詐欺行為主體之判斷標準
 第四節 我國證券詐欺行為主體之判斷標準
 第五節 小結
第六章 結論與建議
 第一節 結論
 第二節 建議
參考文獻
參考文獻: 美國文獻
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    1.第一章 緒論 第一節 研究主題與緣起(12 點)
    2.第一章 緒論 第二節 預期研究目標(12 點)
    3.第二章 證券詐欺之行為要件 第一節 引言(12 點)
    4.第二章 證券詐欺之行為要件 第二節 不實(虛偽或隱匿)(180 點)
    5.第二章 證券詐欺之行為要件 第三節 詐欺(68 點)
    6.第二章 證券詐欺之行為要件 第四節 其他足致他人誤信之行為(足致誤信)(32 點)
    7.第二章 證券詐欺之行為要件 第五節 有價證券之募集、發行、私募或買賣(128 點)
    8.第二章 證券詐欺之行為要件 第六節 小結(8 點)
    9.第三章 證券詐欺之客體要件 第一節 引言(8 點)
    10.第三章 證券詐欺之客體要件 第二節 我國證券交易法上之有價證券(56 點)
    11.第三章 證券詐欺之客體要件 第三節 美國證券法規上之「證券」(108 點)
    12.第三章 證券詐欺之客體要件 第四節 「核定權」與「表明其權利之證書」之規範功能(24 點)
    13.第三章 證券詐欺之客體要件 第五節 實務問題研析(36 點)
    14.第三章 證券詐欺之客體要件 第六節 小結(4 點)
    15.第四章 證券詐欺之主觀要件 第一節 引言(8 點)
    16.第四章 證券詐欺之主觀要件 第二節 故意責任說(96 點)
    17.第四章 證券詐欺之主觀要件 第三節 過失責任說(60 點)
    18.第四章 證券詐欺之主觀要件 第四節 從證券詐欺之責任性質論主觀要件(48 點)
    19.第四章 證券詐欺之主觀要件 第五節 小結(8 點)
    20.第四章 證券詐欺之主觀要件 附論 美國“recklessness”責任及認定標準之演變(104 點)
    21.第五章 證券詐欺之主體要件 第一節 引言(8 點)
    22.第五章 證券詐欺之主體要件 第二節 美國證券詐欺幫助人(次要行為人)責任之揚棄(80 點)
    23.第五章 證券詐欺之主體要件 第三節 美國證券詐欺行為主體之判斷標準(56 點)
    24.第五章 證券詐欺之主體要件 第四節 我國證券詐欺行為主體之判斷標準(56 點)
    25.第五章 證券詐欺之主體要件 第五節 小結(4 點)
    26.第六章 結論與建議 第一節 結論(16 點)
    27.第六章 結論與建議 第二節 建議(8 點)